Checkliste

Projektname

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Programmname
Projektnummer
Projektleiter	Projektleiter
Version	0.1
Datum	Klicken Sie hier, um ein Datum einzugeben.
Auftraggeber	Auftraggeber
Autor/Autoren
Verteiler

Änderungsverzeichnis

Version	Datum	Änderung	Autor
0.1

Tabelle 1:	Änderungskontrolle

Beschreibung

Die nach Entscheidungsaufgaben gegliederte Checkliste unterstützt die Entscheidungsprozesse und dient der systematischen Durchführung von Prüfungen. Vor jeder Prüfung wird die allgemeingültige Checkliste an entsprechender Stelle mit projektspezifischen Kriterien ergänzt.

Entscheid zum ISDS-Konzept treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	ISDS-Konzept	Risikoanalyse und Risikoabdeckung projektspezifisch ausgearbeitet?	ja	Müller	15.06.2020
2	Bedarf bezüglich Notfallkonzept und Bearbeitungsreglement geklärt?
3	Restrisiken ausgewiesen und durch den Auftraggeber zur Kenntnis genommen?
4	ISDS-Konzept durch die Controlling- und Vorgabestellen geprüft und keine kritischen Befunde vorhanden?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 2:	Entscheid zum ISDS-Konzept treffen

Entscheid zum Projektabschluss treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Dokumentenablage bereinigt, Systemdokumentation an die Stammorganisation übergeben und Dokumentation der Projektabwicklung archiviert?	ja	Müller	15.06.2020
2	Nicht benötigte Ressourcen (Infrastruktur etc.) an die Stammorganisation zurückgegeben?
3	Zugriffsberechtigungen aufgehoben?
4	Aufwanderfassungssysteme, Projektbuchhaltung etc. abgeschlossen?
5	Projektschlussbeurteilung	Erfahrungen in der Schlussbeurteilung zusammengefasst und mit der Stammorganisation abgestimmt?
6	Projektschlussbeurteilung mit den Stakeholdern abgestimmt?
7	Massnahmen zur Projekterfolgskontrolle nach Projektabschluss festgelegt, einem Verantwortlichen zugewiesen und terminiert?
8	Projektabschlusssitzung durchgeführt?
9	Projektorganisation aufgelöst?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 3:	Entscheid zum Projektabschluss treffen

Entscheid zum Zuschlag treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Evaluationsbericht	Projektziele, Machbarkeit und Nutzen mit dem gewählten Angebot realistisch und Risiken tragbar?	ja	Müller	15.06.2020
2	Evaluation transparent und nachvollziehbar dokumentiert?
3	Antrag auf Zuschlagserteilung an einen Anbieter mit der Stammorganisation abgestimmt?
4	Beschaffungs- und vertragsrechtliche Vorgaben eingehalten?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 4:	Entscheid zum Zuschlag treffen

Entscheid zur Abnahme der Migration treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Testprotokoll	Keine abnahmeverhindernden Testergebnisse vorhanden?	ja	Müller	15.06.2020
2	Abnahmeprotokoll	Mängel ausgewiesen?
3	Massnahmen mit Terminen und Verantwortlichkeit für die Mängelbehebung festgelegt?
4	Verantwortliche für die Nutzung des Systems / Produkts in Tests und Abnahme einbezogen?
5	Stellungnahmen von den zuständigen Stellen vorliegend?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 5:	Entscheid zur Abnahme der Migration treffen

Entscheid zur Abnahme treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Testprotokoll	Keine abnahmeverhindernden Testergebnisse vorhanden?	ja	Müller	15.06.2020
2	Abnahmeprotokoll	Mängel mit den Mängelklassen ausgewiesen?
3	Massnahmen mit Terminen und Verantwortlichkeit für die Mängelbehebung festgelegt?
4	Verantwortliche für die Nutzung des Systems / Produkts in Tests und Abnahme einbezogen?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 6:	Entscheid zur Abnahme treffen

Entscheid zur agilen Entwicklung mit SCRUM treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Auswirkungen der agilen Arbeitsweise auf den Entwicklungsprozess identifiziert?	ja	Müller	15.06.2020
2	Rollenbesetzung und Werkzeuge geklärt?
3	Empfehlungen des Erstellers, des Anwenders und Betreibers vorliegend?
4	Einführungsmassnahmen und Einführungsplan festgelegt?
5	Auswirkungen auf das Projekt und mögliche Risiken identifiziert und tragbar?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 7:	Entscheid zur agilen Entwicklung mit SCRUM treffen

Entscheid zur Ausschreibung treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Ausschreibungsunterlagen	Lastenheft samt Kriterienkatalog so umfassend und detailliert erarbeitet, dass die Angebote nach einem einheitlichen Massstab bewertet werden können?	ja	Müller	15.06.2020
2	Anforderungen der Nachhaltigkeit in Lastenheft (in der Schweiz auch Pflichtenheft genannt) und Kriterienkatalog berücksichtigt?
3	Ausschreibungsunterlagen so detailliert erarbeitet, dass sie als Spezifikation der geforderten Leistung / des Systems genügen?
4	Ausschreibungsunterlagen mit der Beschaffungsstelle, dem Rechtsdienst und weiteren Stellen der Stammorganisation abgestimmt?
5	Projektmanagementplan	Beschaffungsplanung erstellt und mit der Projektplanung abgestimmt?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 8:	Entscheid zur Ausschreibung treffen

Entscheid zur Betriebsaufnahme treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Betriebshandbuch	Betriebshandbuch vollständig und so detailliert auf das zu betreibende System ausgerichtet, dass es die Anforderungen des Betreibers erfüllt?	ja	Müller	15.06.2020
2	Betriebshandbuch von den zuständigen Stellen geprüft und keine kritischen Befunde vorhanden?
3	System integriert	Integration vollständig durchgeführt?
4	Betriebsorganisation	Betriebsorganisation realisiert und Mitarbeitende instruiert?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 9:	Entscheid zur Betriebsaufnahme treffen

Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Einführung)

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Phasenbericht	Phasenbericht vorhanden und von allen Projektpartnern geprüft?	ja	Müller	15.06.2020
2	Bezug der Projektziele zu Strategie und Zielen der Stammorganisation noch gegeben?
3	Projektrisiken ausgewiesen und tragbar?
4	Machbarkeit organisatorisch, finanziell, wirtschaftlich, technisch und politisch gegeben?
5	Einführungsmassnahmen und -organisation	Einführungsmassnahmen und -organisation so weit realisiert, dass die Einführung erfolgen kann?
6	ISDS-Konzept	ISDS-Konzept aktualisiert und Restrisiken ausgewiesen?
7	ISDS-Konzept mit Auftraggeber abgestimmt und durch ihn unterzeichnet?
8	Systemarchitektur	Systemarchitektur nachgeführt und Dokumentation des IT-Systems (Detailspezifikation etc.) vorhanden?
9	Projektmanagementplan	Projektorganisation an die Aufgaben der Phase angepasst und berücksichtigt sie die Stakeholder?
10	Personelle Ressourcen bei allen Partnern mit genügend Kapazität und den benötigten Fähigkeiten vorhanden?
11	Alle Pläne (Ergebnisse, Kommunikation, Prüfplan, Terminplan, Beschaffungen...) vorhanden und plausibel?
12	Methoden und Techniken für die Erarbeitung der Ergebnisse festgelegt und unter den Partnern vereinbart?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 10:	Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Einführung)

Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Realisierung)

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Phasenbericht	Phasenbericht vorhanden und von allen Projektpartnern geprüft?	ja	Müller	15.06.2020
2	Bezug der Projektziele zu Strategie und Zielen der Stammorganisation noch gegeben?
3	Projektrisiken ausgewiesen und tragbar?
4	Machbarkeit organisatorisch, finanziell, wirtschaftlich, technisch und politisch gegeben?
5	ISDS-Konzept	ISDS-Konzept durch die Controlling- und Vorgabestellen geprüft und keine kritischen Befunde vorhanden?
6	Systemarchitektur	Systemarchitektur durch die Controlling- und Vorgabestellen geprüft und keine kritischen Befunde vorhanden?
7	Einführungskonzept	Einführungsvorgehen, Einführungsorganisation und Einführungsmassnahmen so detailliert beschrieben, dass die Einführungsmassnahmen realisiert werden können?
8	Projektmanagementplan	Projektorganisation an die Aufgaben der Phase angepasst und berücksichtigt sie die Stakeholder?
9	Personelle Ressourcen bei allen Partnern mit genügend Kapazität und den benötigten Fähigkeiten vorhanden?
10	Alle Pläne (Beschaffungen, Ergebnisse, Kommunikation, Prüfungen, Termine) vorhanden und plausibel?
11	Methoden und Techniken für die Erarbeitung der Ergebnisse festgelegt und unter den Partnern vereinbart?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 11:	Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Realisierung)

Entscheid zur Projektfreigabe treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Projektauftrag	Projektziele vollständig und widerspruchsfrei?	ja	Müller	15.06.2020
2	Projektauftrag mit den Zielen und Strategien der Stammorganisation abgestimmt?
3	Risiken identifiziert, analysiert und Massnahmen definiert. Risiken als vertretbar beurteilt?
4	Liste der Stakeholder	Stakeholder identifiziert, analysiert und Interessen stehen mit den Projektzielen in Übereinstimmung?
5	Rechtsgrundlagenanalyse	Rechtliche Grundlagen vorhanden oder Massnahmen dazu festgelegt?
6	Schutzbedarfsanalyse	Schutzbedarf analysiert und geklärt, ob ein ISDS-Konzept erstellt werden muss?
7	Studie	Die gewählte Variante beschrieben und auf der Grundlage der Ziele und groben Anforderungen bewertet?
8	Projektumfang und Abgrenzung festgelegt?
9	Wirtschaftlichkeit unter Berücksichtigung der Investitions- und Betriebskosten gegeben?
10	Bewertungskriterien umfassend festgelegt? Berücksichtigen sie die Nachhaltigkeit? Berücksichtigen sie die Risiken?
11	Projektmanagementplan	Projektorganisation definiert und berücksichtigt sie die Stakeholder?
12	Personelle Ressourcen bei allen Partnern mit genügend Kapazität und den benötigten Fähigkeiten vorhanden?
13	Alle Pläne (Beschaffungen, Ergebnisse, Kommunikation, Prüfungen, Termine) vorhanden und plausibel?
14	Methoden und Techniken für die Erarbeitung der Ergebnisse festgelegt und unter den Partnern vereinbart?
15	Reporting im Projekt und gegenüber der Stammorganisation festgelegt?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 12:	Entscheid zur Projektfreigabe treffen

Entscheid zur Systemarchitektur treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Systemanforderungen	Anforderungen entlang von Anforderungskategorien dokumentiert und priorisiert?	ja	Müller	15.06.2020
2	Anforderungen vollständig und so detailliert dokumentiert, dass sie als Grundlage für die Erarbeitung der Systemarchitektur und der Detailspezifikation genügen?
3	Systemarchitektur	Architektur des Systems mit seinen Modellen beschrieben mit z.B. Geschäftsprozessmodell, Funktionsmodell / Servicemodell, Datenarchitektur / Datenmodell?
4	Architektur des Systems mit seinen Lösungskomponenten beschrieben?
5	Sicherheitsarchitektur beschrieben?
6	Anforderungen den Lösungskomponenten zugeordnet und Anforderungserfüllung bewertet?
7	Architekturvarianten beurteilt?
8	Detailstudie	Detailstudien für alle zu konzipierenden Systemkomponenten erstellt?
9	Varianten beschrieben und basierend auf den Zielen und Anforderungen bewertet?
10	Integrationskonzept	Integrationsobjekte, Schnittstellen, Integrationsumgebungen dokumentiert?
11	Integrationsvorgehen mit Massnahmen, dokumentiert?
12	Integrationsorganisation, Transportkonzept und Transprozesse dokumentiert?
13	Prototyp-Dokumentation	Machbarkeit der Systemarchitektur nachgewiesen?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 13:	Entscheid zur Systemarchitektur treffen

Entscheid zur Variantenwahl treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Studie	Ziele und Rahmenbedingungen mit Auftraggeber und Stakeholdern abgestimmt?	ja	Müller	15.06.2020
2	Bezug der Projektziele zu Strategie und Zielen der Stammorganisation gegeben und dokumentiert?
3	Anforderungen umfassend und so detailliert festgelegt, dass die Varianten beurteilt werden können?
4	Stärken, Schwächen und deren Ursachen analysiert?
5	Alle relevanten Lösungsvarianten umfassend analysiert?
6	Bewertungskriterien umfassend festgelegt? Berücksichtigen sie die Nachhaltigkeit? Berücksichtigen sie die Risiken?
7	Varianten nachvollziehbar bewertet?
8	Machbarkeit der favorisierten Variante organisatorisch, finanziell, wirtschaftlich, technisch und politisch gegeben?
9	Rechtsgrundlagenanalyse	Rechtsgrundlagenanalyse mit dem Rechtsdienst oder einer entsprechenden Stelle abgestimmt und Ergebnis in der Studie berücksichtigt?
10	Schutzbedarfsanalyse	Schutzbedarfsanalyse durchgeführt und Ergebnis in der Studie berücksichtigt?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 14:	Entscheid zur Variantenwahl treffen

Entscheid zur Vorabnahme treffen

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Testprotokoll	Keine abnahmeverhindernde Testergebnisse vorhanden?	ja	Müller	15.06.2020
2	Abnahmeprotokoll	Mängel ausgewiesen?
3	Massnahmen mit Terminen und Verantwortlichkeit für die Mängelbehebung festgelegt?
4	Verantwortliche für die Nutzung des Systems / Produkts in Tests und Abnahme einbezogen?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 15:	Entscheid zur Vorabnahme treffen

Initialisierung beauftragen und steuern

Nr.	Ergebnis	Kriterium	Bewertung	Verantwortlich	Datum
1	Projektinitialisierungsauftrag	Ressourcen (personell und finanziell) für die Initialisierung vorhanden?	ja	Müller	15.06.2020
2	Projektinitialisierungsauftrag mit Zielen der Initialisierung, Vorgaben und Rahmenbedingungen erstellt?
3	Projektleiter und Team für die Phase Initialisierung bestimmt und Erwartungen geklärt?
4	Ansprechpersonen innerhalb und ausserhalb der Stammorganisation informiert?
Projektspezifische Prüfpunkte
P-1
P-2

Tabelle 16:	Initialisierung beauftragen und steuern

Abkürzungen und Glossar

Abkürzung / Fachwort	Erläuterung
eCH Standard	Eidgenössischer E-Government Standard
HERMES	Vorgehensmethodik für Projekte und Programme HERMES 5 ist ein eCH Standard
ISDS	Informatiksicherheit und Datenschutz
ISDS-Konzept	Das ISDS-Konzept gilt als Hauptdokument der Informationssicherheit und des Datenschutzes im Projekt

Tabelle 17:	Abkürzungen und Glossar

Inhaltsverzeichnis

Änderungsverzeichnis	1

Beschreibung	1

Entscheid zum ISDS-Konzept treffen	2

Entscheid zum Projektabschluss treffen	3

Entscheid zum Zuschlag treffen	4

Entscheid zur Abnahme der Migration treffen	4

Entscheid zur Abnahme treffen	4

Entscheid zur agilen Entwicklung mit SCRUM treffen	4

Entscheid zur Ausschreibung treffen	4

Entscheid zur Betriebsaufnahme treffen	4

Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Einführung)	4

Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Realisierung)	4

Entscheid zur Projektfreigabe treffen	4

Entscheid zur Systemarchitektur treffen	4

Entscheid zur Variantenwahl treffen	4

Entscheid zur Vorabnahme treffen	4

Initialisierung beauftragen und steuern	4

Abkürzungen und Glossar	4

Inhaltsverzeichnis	4

Tabellenverzeichnis	4

Tabellenverzeichnis

Tabelle 1:	Änderungskontrolle	1

Tabelle 2:	Entscheid zum ISDS-Konzept treffen	2

Tabelle 3:	Entscheid zum Projektabschluss treffen	3

Tabelle 4:	Entscheid zum Zuschlag treffen	4

Tabelle 5:	Entscheid zur Abnahme der Migration treffen	5

Tabelle 6:	Entscheid zur Abnahme treffen	6

Tabelle 7:	Entscheid zur agilen Entwicklung mit SCRUM treffen	7

Tabelle 8:	Entscheid zur Ausschreibung treffen	8

Tabelle 9:	Entscheid zur Betriebsaufnahme treffen	9

Tabelle 10:	Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Einführung)	11

Tabelle 11:	Entscheid zur Phasenfreigabe treffen (Realisierung)	13

Tabelle 12:	Entscheid zur Projektfreigabe treffen	15

Tabelle 13:	Entscheid zur Systemarchitektur treffen	17

Tabelle 14:	Entscheid zur Variantenwahl treffen	18

Tabelle 15:	Entscheid zur Vorabnahme treffen	19

Tabelle 16:	Initialisierung beauftragen und steuern	20

Tabelle 17:	Abkürzungen und Glossar	21